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2011.06.24

第22回セミナーを開催しました。

<資金移動業者に求められる法令遵守体制について(社内規程モデル説明会)>

1.開催日時   平成23年6月24日(金)13:30~16:30

2.開催場所   グランドヒル市ヶ谷 3階 「翡翠」

3.講師及び演題 
  演題 資金移動業者に求められる法令遵守体制について
        ・内部管理態勢の具体的な方針
        ・コンプライアンスに係る基本的な方針等
        ・本人確認、疑わしい取引の届出
        ・反社会的勢力による被害の防止
        ・不祥事件
        ・利用者保護措置
        ・帳簿書類
        ・利用者情報管理
        ・苦情等への対処
        ・金融ADR制度
        ・システムリスク管理
        ・事務リスク管理
        ・外部委託
  講師 自主規制委員会・資金移動部会委員
        片岡総合法律事務所  伊藤 亜紀 弁護士
        片岡総合法律事務所  高松 志直 弁護士